Ngày 26/6/2025, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành Quyết định số 323/QĐ-XPHC xử phạt Công ty Cổ phần Chứng khoán Việt tổng số tiền phạt gần 1,2 tỷ đồng do nhiều vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Thứ nhất, công ty vi phạm quy định về hạn chế vay nợ khi để tỷ lệ tổng nợ trên vốn chủ sở hữu vượt quá 5 lần trong giai đoạn từ 14/4 đến 23/4/2024. Mức phạt cho hành vi này là 175 triệu đồng.
Thứ hai, công ty cho vay ngoài giao dịch ký quỹ đối với nhân viên và ứng trước tiền bán chứng khoán cho tài khoản của người nội bộ, vi phạm quy định về hoạt động cho vay. Mức phạt cho hành vi này là 187,5 triệu đồng.
Thứ ba, công ty đã thay đổi phương án sử dụng số tiền thu được từ đợt phát hành riêng lẻ mà không thông qua Đại hội đồng cổ đông. Cụ thể, ngày 23/4/2024, công ty sử dụng 169,6 tỷ đồng từ đợt phát hành cho cổ đông hiện hữu để tất toán khoản vay tại Ngân hàng TMCP Bắc Á. Hành vi này bị phạt 175 triệu đồng.
Thứ tư, công ty không công bố các thông tin bắt buộc theo quy định, bao gồm các nghị quyết HĐQT liên quan đến việc vay vốn và cho vay nội bộ. Mức phạt là 92,5 triệu đồng.
Thứ năm, công ty báo cáo sai lệch nội dung về tỷ lệ an toàn tài chính trong các báo cáo định kỳ tháng 4, 5 và 6/2024, đồng thời báo cáo không chính xác về giao dịch với người nội bộ trong báo cáo quản trị năm 2023 và 2024. Hành vi này bị xử phạt 175 triệu đồng.
Thứ sáu, công ty không thiết lập và duy trì hệ thống kiểm toán nội bộ theo quy định, dẫn đến mức phạt 85 triệu đồng.
Thứ bảy, công ty cung cấp dịch vụ ứng trước tiền bán chứng khoán cho nhà đầu tư khi chưa được UBCKNN cấp phép, vi phạm nghiêm trọng quy định pháp lý hiện hành. Hành vi này bị xử phạt 275 triệu đồng.
Với các hành vi vi phạm đã nêu trên, Chứng khoán Việt bị xử phạt hành chính tổng số tiền lên đến gần 1,2 tỷ đồng.
Bên cạnh các mức phạt tiền, UBCKNN yêu cầu công ty khắc phục hậu quả bằng cách buộc báo cáo thông tin chính xác đối với hành vi báo cáo có nội dung sai lệch; buộc thông qua ĐHĐCĐ gần nhất về việc thay đổi phương án sử dụng vốn, số tiền thu được từ đợt chào bán hoặc phát hành chứng khoán riêng lẻ đối với hành vi thay đổi phương án sử dụng vốn, số tiền thu được từ đợt chào bán hoặc phát hành chứng khoán riêng lẻ nhưng không thông qua Đại hội đồng cổ đông.
